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今年很关键:百家券商集体行动 合规诚信等理念已成共识

2月24日晚间,中国证券业协会在官网向社会公示各家证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》,共有112家证券公司及资管...

2月24日晚间,中国证券业协会在官网向社会公示各家证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》,共有112家证券公司及资管公司纷纷展示了自身的核心价值观、经营理念及未来发展愿景。

来源:中证协官网

究竟哪些价值观得到了更多数券商的认同?中证君梳理发现,除了“合规”“诚信”等行业文化核心理念外,“创新”“以人为本”也被越来越多的券商所接纳并认同。

在具体做法上,不同券商尽管“打法”各异,但是通过制度约束激励形成“久久为功”的长效机制成为普遍共识。

合规诚信 追求创新 以人为本

中证君梳理发现,百多家券商提出的企业文化理念中,“合规”“诚信”“专业”“稳健”是出现频率最高的词汇,这恰好也是此前提出的证券行业文化的核心理念;除此之外,多家券商纷纷在其核心价值理念中提到了“创新”“协同”“责任”“追求卓越”“包容”等词汇,值得关注。

内容来源:各证券公司报送资料

在业内人士看来,这些核心价值观既是券商自身提升发展质量的必然要求,也是面对行业竞争格局转变提出的破局对策。

对诸多国内券商而言,进入2020年,券业发展正面临一系列复杂变局:券业“马太效应”持续加剧,头部券商优势进一步突出,中小型券商差异化破局显得越发重要;证券行业对外开放加速,如何确保不落下风成为全行业必须面对的话题;随着科技进步以及居民财富管理需求的日益增长,如何减少对传统业务“靠天吃饭”的依赖,创新发展及盈利模式更成为每一家券商思考和探索的现实难题。

中证君还发现,在多家券商的眼中,“人”的地位和重要性越发突出,“客户至上”“用户第一”“受人之托,忠人之事”“诚实做人”“成人达己”等纷纷被写入券商核心价值观中。

除了客户外,公司员工也日益被视为券商发展壮大的宝贵财富和力量,不少券商响亮地喊出了“以人才为本”“提升员工价值”“以奋斗者为本”“厚待员工”的口号。

内容来源:各证券公司报送资料

对于各证券公司,证券业协会明确应切实担负起行业文化建设、防范道德风险、履行社会责任的主体责任,把文化建设融入公司治理,推动公司文化与战略融合发展,强化公司文化宣传与培养教育,形成有效的声誉激励和约束机制,不断提升行业的“软实力”和社会形象,持续积淀和涵养行业生态,进一步推动行业高质量发展。

多措并举推进落地生根

“喊破嗓子,不如甩开膀子”。对于提出的公司文化该如何建设落地,不同券商结合自身特点及专长提出了不同的思路和打法,虽是各显神通,但终殊途同归。

从整体上看,各家券商纷纷成立由董事长、总经理等高管亲自挂帅的企业文化建设领导小组,统筹公司内部多个部门开展文化建设并将各项要求、措施制度化,同时纷纷成立专项基金,以及相关的奖励、约束考核机制;党、团组织在许多券商文化建设中也将起到积极作用。

中信建投明确,2020年公司将加紧制定公司治理促进文化建设的工作方案,推动完善公司文化与业务协同发展的具体措施,并进一步加大对行业文化、企业文化的学习和宣传力度。

中金公司提出,要明确董事会、管理层在文化建设中的职责,进一步发挥监事会、内审、风控合规的监督制衡作用;建立公司发展战略与文化理念融合发展的评价机制,并探索建立长效激励约束机制。

国泰君安提出,要加强党组织对文化建设工作的领导;建立公司发展战略与文化理念融合发展的评价机制,并构建以文化理念为内核的管理制度体系;建立健全文化讲师队伍和课程体系。

海通证券明确,要着力加强党的政治建设;坚持以人为本,以文化突出用人导向;企业文化宣传既要有“雷霆万钧”的魄力、气势,也需要“润物细无声”的慢功夫;以制度体现文化力量。

国开证券提出,要将文化建设纳入公司治理机制建设工作,并给予企业文化建设工作资金支持;进一步完善考核激励、选人用人、职业操守三个关键环节的制度安排,并建立有效的激励机制。

兴业证券提出,将制定并实施2020年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额体系,持续倡导风险文化,保障公司稳健经营;建章立制,突出日常监督,严肃执纪问责。

文化建设热潮正起

自2019年下半年以来,一股文化建设的热潮正在证券行业扩散开来。

2019年8月,证监会党委成立了行业文化建设工作领导小组,并印发了工作纲要;同年11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开,证监会党委书记、主席易会满在会上作了《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话,被视为此次证券行业文化建设的一个重要节点。

易会满指出,健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现,要准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵。对于如何加强文化建设,易会满强调了四个方面:进一步强化党的领导与公司治理的有机结合;把握好行业文化建设的实现路径和关键环节;抓两头、带中间,打造健康的行业生态;以监管导向加速行业文化形成。

2019年12月11日,中证协向各证券公司下发了《关于报送〈证券公司文化建设配套制度和改进计划〉的通知》,要求各证券公司结合自身特点和实际,研究提出本公司文化理念,制定文化建设配套制度和改进计划,向协会报送并向社会公布。

从文化建设的时间表来看,自2019年起至2021年,证券行业将迎来3年文化基础建设期。2019年8月至当年年底为宣传倡导期;2020年为试点落地期,在这个承上启下的阶段,全行业要开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等重要工作。

到2021年,行业文化建设年进入全面推进期,这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。2022年以后,不断强化、巩固行业文化建设成果,持续推进行业文化建设将成为整个证券行业的持久性工作。

编辑:亚文辉

责任编辑:陈悠然 SF104

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